Ákvarðanir og gagnsæi


Ákvarðanir og gagnsæi: 2019

Fyrirsagnalisti

12.11.2019 : Niðurstaða athugunar á opinberri fjárfestingarráðgjöf

Fjármálaeftirlitið hóf í mars 2019 athugun á opinberri fjárfestingarráðgjöf hjá Landsbankanum hf. („bankinn“ hér eftir). Niðurstaða lá fyrir í í október 2019.

29.10.2019 : Samkomulag um sátt vegna brota Kviku banka hf.

Hinn 19. september 2019 gerðu Fjármálaeftirlitið og Kvika banki hf. (Kvika, málsaðili) með sér samkomulag um að ljúka með sátt máli vegna brota gegn 2. mgr. 21. gr. laga nr. 161/2002, um fjármálafyrirtæki (fftl.).

25.10.2019 : Niðurstaða athugunar á virðismatsaðferðum á útlánum Arion banka hf. til fimm viðskiptamanna og aðila tengdum þeim

Fjármálaeftirlitið framkvæmdi vettvangsathugun hjá Arion banka hf. í febrúar og mars 2019. Niðurstaða lá fyrir í október 2019.

22.10.2019 : Niðurstaða athugunar á fjárfestingarferli Tryggingamiðstöðvarinnar

Fjármálaeftirlitið framkvæmdi vettvangsathugun hjá Tryggingamiðstöðinni hf. í maí 2019 og lá niðurstaða fyrir í september síðastliðnum. 

17.10.2019 : Niðurstaða um brot Orkuveitu Reykjavíkur á 126. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti

Hinn 4. október 2019 komst Fjármálaeftirlitið að þeirri niðurstöðu að Orkuveita Reykjavíkur hefði brotið gegn 3. ml. 1. mgr. 126. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti (vvl.) þar sem Orkuveita Reykjavíkur tilkynnti Fjármálaeftirlitinu ekki samdægurs um að hafa lánað viðskiptavaka skuldabréf útgefin af félaginu (svokölluð verðbréfalán). Um var að ræða tvö verðbréfalán til viðskiptavaka á tímabilinu 7. mars 2018 til 7. mars 2019.

2.10.2019 : Niðurstaða könnunar- og matsferlis hjá Landsbankanum hf.

Fjármálaeftirlitið leggur mat á áhættuþætti í starfsemi fjármálafyrirtækja í könnunar- og matsferli (e. Supervisory Review and Evaluation Process, SREP) og með hvaða hætti fjármálafyrirtæki meðhöndlar þá í starfseminni, sbr. lög nr. 161/2002 um fjármálafyrirtæki. Hjá þeim fjármálafyrirtækjum sem metin eru kerfislega mikilvæg fer slíkt mat fram árlega.

2.10.2019 : Niðurstaða könnunar- og matsferlis hjá Íslandsbanka hf.

Fjármálaeftirlitið leggur mat á áhættuþætti í starfsemi fjármálafyrirtækja í könnunar- og matsferli (e. Supervisory Review and Evaluation Process, SREP) og með hvaða hætti fjármálafyrirtæki meðhöndlar þá í starfseminni, sbr. lög nr. 161/2002 um fjármálafyrirtæki. Hjá þeim fjármálafyrirtækjum sem metin eru kerfislega mikilvæg fer slíkt mat fram árlega.

2.10.2019 : Niðurstaða könnunar- og matsferlis hjá Arion banka hf.

Fjármálaeftirlitið leggur mat á áhættuþætti í starfsemi fjármálafyrirtækja í könnunar- og matsferli (e. Supervisory Review and Evaluation Process, SREP) og með hvaða hætti fjármálafyrirtæki meðhöndlar þá í starfseminni, sbr. lög nr. 161/2002 um fjármálafyrirtæki. Hjá þeim fjármálafyrirtækjum sem metin eru kerfislega mikilvæg fer slíkt mat fram árlega.

2.10.2019 : Brot fjárfestingarsjóðs í rekstri Júpíters rekstrarfélags hf. gegn 1. mgr. 39. gr., sbr. 1. mgr. 59. gr. laga nr. 128/2011

Fjármálaeftirlitinu barst tilkynning frá Júpíter rekstrarfélagi hf. þann 8. mars 2019 þess efnis að fjárfestingarsjóður í rekstri félagsins hefði farið út fyrir fjárfestingarheimildir 1. mgr. 39. gr., sbr. 1. mgr. 59. gr. laga nr. 128/2011 um verðbréfasjóði, fjárfestingarsjóði og fagfjárfestasjóði þann 7. mars 2019. Í 1. mgr. fyrrgreinds lagaákvæðis er tiltekið að fjárfestingarsjóðum sé heimilt að fjárfesta í hlutdeildarskírteinum annarra verðbréfasjóða og annarra sjóða um sameiginlega fjárfestingu. Þó er þeim ekki heimilt að binda meira en 20% af eignum sínum í hlutdeildarskírteinum einstakra verðbréfasjóða eða fjárfestingarsjóða. Brotið varð vegna misskilnings sjóðsstjóra og bakvinnslu.

24.9.2019 : Niðurstaða athugunar á innra eftirlitskerfi og stjórnarháttum Lífeyrissjóðs Vestmannaeyja

Fjármálaeftirlitið framkvæmdi vettvangsathugun hjá Lífeyrissjóði Vestmannaeyja í mars 2019. Niðurstaða lá fyrir í september 2019.

9.9.2019 : Samkomulag um sátt vegna brots Brims hf. á 1. mgr. 122. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti

Hinn 10. júlí 2019 gerðu Fjármálaeftirlitið og Brim hf. (áður HB Grandi hf.), hér eftir nefndur málsaðili, með sér samkomulag um að ljúka með sátt máli vegna brots á 1. mgr. 122. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti.

14.8.2019 : Niðurstaða um brot Landsbréfa hf. á 125. og 1. mgr. 126. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti

Hinn 28. júní 2019 komst Fjármálaeftirlitið að þeirri niðurstöðu að Landsbréf hf. hefðu brotið gegn 125. og 1. mgr. 126. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti (vvl.) með því að gæta ekki að rannsóknar- og tilkynningarskyldu sinni við viðskipti milli sjóða innan Landsbréfa hf. 

14.8.2019 : Niðurstaða um brot Reykjavíkurborgar á 126. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti

Hinn 28. júní 2019 komst Fjármálaeftirlitið að þeirri niðurstöðu að Reykjavíkurborg hefði brotið gegn 3. ml. 1. mgr. 126. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti (vvl.) þar sem Reykja­víkur­borg tilkynnti Fjármálaeftirlitinu ekki samdægurs um að hafa lánað viðskiptavaka skuldabréf útgefin af borginni (svokölluð verðbréfalán). Um var að ræða nokkurn fjölda tilvika frá árinu 2009 og til 28. febrúar 2019. 

12.7.2019 : Samkomulag um sátt vegna brota Eaton Vance Management á 1. mgr. 86. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti

Hinn 25. mars 2019 gerðu Fjármálaeftirlitið og Eaton Vance Management með sér samkomulag um að ljúka með sátt máli vegna brota á 1. mgr. 86. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti.

3.6.2019 : Niðurstaða athugunar á aðgerðum gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka hjá líftryggingafélögum og vátryggingamiðlurum

Fjármálaeftirlitið hóf athugun á aðgerðum gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka í nóvember 2018. Athugunin beindist að líftryggingafélögum með starfsleyfi hér á landi auk vátryggingamiðlara sem miðla áhættu- og söfnunarlíftryggingum með fjárfestingaráhættu. 

29.5.2019 : Niðurstaða athugunar á aðgerðum Arion banka hf. gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka

Fjármálaeftirlitið hóf athugun á aðgerðum gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka hjá Arion banka hf. með bréfi dagsettu 3. október 2018. 

22.5.2019 : Samkomulag um sátt vegna brota Eimskipafélags Íslands hf. á 1. mgr. 122. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti

Hinn 5. apríl 2019 gerðu Fjármálaeftirlitið og Eimskipafélag Íslands hf., hér eftir nefndur málsaðili, með sér samkomulag um að ljúka með sátt máli vegna brota á 1. mgr. 122. gr. laga nr. 108/2007 um verðbréfaviðskipti.

17.5.2019 : Niðurstaða athugunar á undirbúningi og framkvæmd ákvörðunar um lánveitingu

Fjármálaeftirlitið gerði athugun hjá Landsbankanum hf. á undirbúningi og framkvæmd ákvörðunar um tiltekna lánveitingu. 

17.5.2019 : Brot fjárfestingarsjóðs í rekstri Júpíters rekstrarfélags hf. gegn 5. mgr. 59. gr. laga nr. 128/2011

Fjármálaeftirlitinu barst tilkynning frá Júpíter rekstrarfélagi hf. þann 11. desember 2018 þess efnis að fjárfestingarsjóður í rekstri félagsins hefði farið út fyrir fjárfestingar­heimildir 59. gr. laga nr. 128/2011 um verðbréfasjóði, fjárfestingarsjóði og fagfjárfestasjóði þann 10. desember 2018. Í 5. mgr. fyrrgreinds lagaákvæðis er tiltekið að fjárfestingarsjóðum sé heimilt að fjárfesta án takmarkana í fjárfestingarsjóðum en fjárfesting í sama fjárfestingasjóði megi ekki fara yfir 20% af eignum fjárfestingarsjóðs. Brotið varð vegna mistaka við skráningu fjárfestingarinnar í heimildaskjal áður en viðskiptin voru framkvæmd. 

17.5.2019 : Brot fjárfestingarsjóða í rekstri Landsbréfa hf. gegn 1. mgr. 59. gr. laga nr. 128/2011

Fjármálaeftirlitinu barst tilkynning frá Landsbréfum hf. þann 26. október 2018 þess efnis að tveir fjárfestingarsjóðir í rekstri félagsins hefðu farið út fyrir fjárfestingarheimildir 1. mgr. 59. gr., sbr. 3. tölul. 40. gr. laga nr. 128/2011 um verðbréfasjóði, fjárfestingarsjóði og fagfjárfestasjóði þann 25. október 2018. Samkvæmt framangreindum lagaákvæðum er fjárfestingarsjóðum óheimilt að eignast meira en 25% af hlutdeildarskírteinum verðbréfasjóðs og annarra sjóða um sameiginlega fjárfestingu.

Síða 1 af 2








Language


Þessi síða notar vefkökur.
Lesa meira

X
Þetta vefsvæði byggir á Eplica