Lög, reglur og leiðbeiningar
Lög
- Lög um opinbert eftirlit með fjármálastarfsemi nr. 87/1998
- Lög um aðgerðir gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
- Almenn hegningarlög nr.19/1940
Reglugerðir
- Reglugerð um upplýsingar sem fylgja skulu við millifærslu fjármuna vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
- Reglugerð um áhættusöm þriðju lönd vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
Leiðbeiningar, tilmæli og viðmiðunarreglur
FATF
- Tilmæli FATF (Financial Action Task Force:The FATF Recommendations)
- Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir verðbréfafyrirtæki
- Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir líftryggingafélög
- Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit í bankastarfsemi
- Leiðbeiningar um gagnsæi og raunverulegt eignarhald
- Leiðbeiningar um millibankaviðskipti
- Leiðbeiningar um skipulagða starfsemi og aðferðir við peningaþvætti
Evrópsku eftirlitsstofnanirnar EBA, ESMA, EIOPA
- Viðmiðunarreglur um áhættuþætti (The European Supervisory Authorities: The Guidelines on Risk Factors)
- Viðmiðunarreglur um áhættumiðað eftirlit (The European Banking Authority:The Risk-Based Supervision Guidelines)
- Sameiginlegt álit um hættu ápeningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka í fjármálastarfsemi ríkja Evrópusambandsins(Joint Committee of the European Supervisory Authorities: Joint Opinionon the risks of money laundering and terrorist financing affecting the Union´s financial sector)
- Sameiginlegt álit um nýjar leiðir í áreiðanleikakönnunum á viðskiptamönnum fyrir greiðslu- og fjármálastofnunar (Joint Committee of the European Supervisory Authorities: Joint Opinion on the use of innovative soolutions by credit and financial institutions in the customer due diligence process)
Basel-nefndin um eftirlit með bankastarfsemi
Fræðsluefni
- Rannsóknar- og tilkynningarskylda
- Þjálfun starfsmanna
- Áhættusöm ríki
- Ábyrgðarmaður
- Áhættuþættir á líftryggingamarkaði
- Váþættir á bankamarkaði
- Áhættuþættir á verðbréfamarkaði
- Áhættuþættir tengdir peningasendingum
- Áhættuþættir vegna útgáfu og meðferðar rafeyris
- Áhættumat
- Áreiðanleikakönnun
- Alþjóðlegar þvingunaraðgerðir
- Leiðbeiningar varðandi eftirlit með viðskiptamönnum á listum yfir þvingunaraðgerðir