Lög, reglur og leiðbeiningar

Lög

• Lög um opinbert eftirlit með fjármálastarfsemi nr. 87/1998
• Lög um aðgerðir gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
• Almenn hegningarlög nr.19/1940 
• Lög um frystingu fjármuna og skráningu aðila á lista yfir þvingunaraðgerðir í tengslum við fjármögnun hryðjuverka og útbreiðslu gereyðingarvopna
  

Reglugerðir

• Reglugerð um upplýsingar sem fylgja skulu við millifærslu fjármuna vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka 
• Reglugerð um áhættusöm þriðju lönd vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka

• Reglugerð um áreiðanleikakönnun vegna aðgerðagegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka   

• Reglugerð um áhættumat vegna peningaþvættis og fjármögnunar hryðjuverka

Leiðbeiningar, tilmæli og viðmiðunarreglur

FATF

• Tilmæli FATF (Financial Action Task Force:The FATF Recommendations)
• Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir verðbréfafyrirtæki
• Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir líftryggingafélög 
• Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit í bankastarfsemi
• Leiðbeiningar um gagnsæi og raunverulegt eignarhald

• Besta framkvæmd varðandi raunverulegt eignarhald lögaðila

• Leiðbeiningar um millibankaviðskipti
• Leiðbeiningar um skipulagða brotastarfsemi og aðferðir við peningaþvætti

Evrópsku eftirlitsstofnanirnar EBA, ESMA, EIOPA

• Viðmiðunarreglur um áhættuþætti (The European Supervisory Authorities: The Guidelines on Risk Factors) 
• Viðmiðunarreglur um áhættumiðað eftirlit (The European Banking Authority:The Risk-Based Supervision Guidelines) 
• Sameiginlegt álit um hættu á peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka í fjármálastarfsemi ríkja Evrópusambandsins (Joint Committee of the European Supervisory Authorities: Joint Opinionon the risks of money laundering and terrorist financing affecting the Union´s financial sector)
  
• Sameiginlegt álit um nýjar leiðir í áreiðanleikakönnunum á viðskiptamönnum fyrir greiðslu- og fjármálastofnunar (Joint Committee of the European Supervisory Authorities: Joint Opinion on the use of innovative soolutions by credit and financial institutions in the customer due diligence process) 

Basel-nefndin um eftirlit með bankastarfsemi

• Leiðbeiningarreglur Basel nefndar um eftirlit með Bankastarfsemi (Basel Committee on Banking Supervision: Guidelines – Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism)

Fræðsluefni

• Rannsóknar- og tilkynningarskylda
• Þjálfun starfsmanna
• Áhættusöm ríki
• Ábyrgðarmaður
• Áhættuþættir á líftryggingamarkaði
• Váþættir á bankamarkaði
• Áhættuþættir á verðbréfamarkaði
• Áhættuþættir tengdir peningasendingum
• Áhættuþættir vegna útgáfu og meðferðar rafeyris
• Áhættumat
• Áreiðanleikakönnun
• Alþjóðlegar þvingunaraðgerðir
• Leiðbeiningar varðandi eftirlit með viðskiptamönnum á listum yfir þvingunaraðgerðir