Lög, reglur og leiðbeiningar
Lög
- Lög um opinbert eftirlit með fjármálastarfsemi nr. 87/1998
- Lög um aðgerðir gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
- Almenn hegningarlög nr.19/1940
- Lög um frystingu fjármuna og skráningu aðila á lista yfir þvingunaraðgerðir í tengslum við fjármögnun hryðjuverka og útbreiðslu gereyðingarvopna
Reglugerðir
- Reglugerð um upplýsingar sem fylgja skulu við millifærslu fjármuna vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
Reglugerð um áhættusöm þriðju lönd vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
Reglugerð um áreiðanleikakönnun vegna aðgerða gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka
Reglugerð um áhættumat vegna peningaþvættis og fjármögnunar hryðjuverka
Leiðbeiningar, tilmæli og viðmiðunarreglur
FATF
- Tilmæli FATF (Financial Action Task Force:The FATF Recommendations)
- Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir verðbréfafyrirtæki
- Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir líftryggingafélög
- Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit í bankastarfsemi
- Leiðbeiningar um gagnsæi og raunverulegt eignarhald
- Leiðbeiningar um millibankaviðskipti
- Leiðbeiningar um skipulagða brotastarfsemi og aðferðir við peningaþvætti
Leiðbeiningar um áhættumiðað eftirlit fyrir þjónustuveitendur sýndarfjár og stafrænna veskja
Evrópsku eftirlitsstofnanirnar EBA, ESMA, EIOPA
- Viðmiðunarreglur um áhættuþætti (The European Supervisory Authorities: The Guidelines on Risk Factors)
- Viðmiðunarreglur um áhættumiðað eftirlit (The European Banking Authority:The Risk-Based Supervision Guidelines)
- Sameiginlegt álit um hættu á peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka í fjármálastarfsemi ríkja Evrópusambandsins (Joint Committee of the European Supervisory Authorities: Joint Opinion the risks of money laundering and terrorist financing affecting the Union´s financial sector)
- Sameiginlegt álit um nýjar leiðir í áreiðanleikakönnunum á viðskiptamönnum fyrir greiðslu- og fjármálastofnunar (Joint Committee of the European Supervisory Authorities: Joint Opinion on the use of innovative solutions by credit and financial institutions in the customer due diligence process)
Basel-nefndin um eftirlit með bankastarfsemi
Fræðsluefni
- Rannsóknar- og tilkynningarskylda
- Þjálfun starfsmanna
- Áhættusöm ríki
- Ábyrgðarmaður
- Áhættuþættir á líftryggingamarkaði
- Váþættir á bankamarkaði
- Áhættuþættir á verðbréfamarkaði
- Áhættuþættir tengdir peningasendingum
- Áhættuþættir vegna útgáfu og meðferðar rafeyris
- Áhættumat
- Áreiðanleikakönnun
- Alþjóðlegar þvingunaraðgerðir
- Leiðbeiningar varðandi eftirlit með viðskiptamönnum á listum yfir þvingunaraðgerðir