Leiðbeiningar og eyðublöð

Hér eru helstu eyðublöð er varða eftirlitsskylda fjármálastarfsemi og aðilum ber að skila til Fjármálaeftirlitsins. Gögn sem skilað er í tölvupósti skulu send á fme@sedlabanki.is.

Áhættunefnd og áhættustýring

• Umsókn um undanþágu frá starfrækslu áhættunefndar
• Umsókn um undanþágu frá stöðugildi yfirmanns áhættustýringar

Flagganir

• Eyðublað vegna breytinga á verulegum hlut atkvæðisréttar (flöggun)
• Leiðbeiningar með eyðublaði vegna breytinga á verulegum hlut atkvæðisréttar (flöggun)

Flokkun eignarhluta

• Umsókn um heimild til að flokka eignarhluti í fyrirtækjum sem viðskipti fyrir eigin reikning

Grunsamleg viðskipti

• Tilkynning um grun um innherjasvik eða markaðsmisnotkun (STOR) - þjónustugátt

Hliðar- og tímabundin starfsemi

• Leiðbeiningar varðandi hliðarstarfsemi og tímabundna starfsemi lánastofnana

• Umsókn um frest til að ljúka tímabundinni starfsemi
• Tilkynning um hliðarstarfsemi

• Tilkynning um tímabundna starfsemi

Innri endurskoðun - beiðni um undanþágu

• Leiðbeiningar varðandi undanþágu frá starfrækslu innri endurskoðunardeildar fjármálafyrirtækis

Lífeyrissjóðir og vörsluaðilar lífeyrissparnaðar  

• Leiðbeiningar varðandi birtingu upplýsinga um fjárfestingargjöld lífeyrissjóða
• Leiðbeiningar vegna eigin áhættumats lífeyrissjóða 
• Leiðbeiningar vegna skýrslu um ávöxtun einstakra eignaflokka
• Tilkynning um brot á fjárfestingarheimildum - þjónustugátt

Lýsingar

• Leiðbeiningar vegna umsóknar um staðfestingu lýsingar
• Umsókn um staðfestingu fjármálaeftirlitsins á lýsingu
• Tilkynning um almennt útboð á bilinu 1-8 millj. EUR
• Algengar spurningar og svör vegna lýsinga frá ESMA (enska)

• ESMA update of the CESR recommendations - Útgefendur í sérstakri starfsemi (bls. 30-36)
• ESMA guidelines on risk factors
• ESMA guidelines on disclosure requirements under the Prospectus regulation
• ESMA guidelines on alternative performance measures (APMs)
• 1. viðauki - Útgefandalýsing fyrir hlutabréfatengd verðbréf
• 2. viðauki - Almenn útgefandalýsing
• 3. viðauki - Útgefandalýsing fyrir síðari útgáfur hlutabréfatengdra verðbréfa
• 4. viðauki - Útgefandalýsing fyrir hlutdeildarskírteini í lokuðum sjóðum um sameiginlega fjárfestingu
• 5. viðauki - Útgefandalýsing fyrir heimildarskírteini sem gefin eru út vegna hlutabréfa
• 6. viðauki - Útgefandalýsing fyrir verðbréf sem ekki eru hlutabréfatengd og eru fyrir almenna fjárfesta
• 7. viðauki - Útgefandalýsing fyrir heildsöluverðbréf sem ekki eru hlutabréfatengd
• 8. viðauki - Útgefandalýsing fyrir síðari útgáfur verðbréfa sem ekki eru hlutabréfatengd
• 9. viðauki - Útgefandalýsing fyrir eignavarin verðbréf
• 10. viðauki - Útgefandalýsing fyrir verðbréf sem ekki eru hlutabréfatengd og gefin eru út af þriðju löndum og svæðis- og staðaryfirvöldum þeirra
• 11. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir hlutabréfatengd verðbréf eða hlutdeildarskírteini sem gefin eru út af lokuðum sjóðum um sameiginlega fjárfestingu
• 12. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir síðari útgáfur hlutabréfatengdra verðbréfa eða hlutdeildarskírteina sem gefin eru út af lokuðum sjóðum um sameiginlega fjárfestingu
• 13. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir heimildarskírteini sem gefin eru út vegna hlutabréfa
• 14. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir verðbréf sem ekki eru hlutabréfatengd og eru fyrir almenna fjárfesta.
• 15. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir verðbréf í heildsölu sem ekki eru hlutabréfatengd
• 16. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir síðari útgáfur verðbréfa sem ekki eru hlutabréfatengd
• 17. viðauki - Verðbréf sem leiða til greiðslu- eða afhendingarskyldu sem tengist undirliggjandi eign
• 18. viðauki - Undirliggjandi hlutabréf
• 19. viðauki - Eignavarin verðbréf
• 20. viðauki - Pro forma upplýsingar
• 21. viðauki - Ábyrgðir
• 22. viðauki - Samþykki
• 23. viðauki - Sértæk samantekt fyrir ESB-vaxtarlýsingu
• 24. viðauki - Útgefandalýsing fyrri ESB-vaxtarlýsingu fyrir hlutabréfatengd verðbréf
• 25. viðauki - Útgefandalýsing fyrir ESB-vaxtarlýsingu fyrir verðbréf sem ekki eru hlutabréfatengd
• 26. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir ESB-vaxtarlýsingu fyrir hlutabréfatengd verðbréf
• 27. viðauki - Verðbréfalýsing fyrir ESB-vaxtarlýsingu fyrir verðbréf sem ekki eru hlutabréfatengd
• 28. viðauki - Listi yfir viðbótarupplýsingar í endanlegum skilmálum
• 29. viðauki - Listi yfir útgefendur í sérstakri starfsemi

Mat á hæfi

• Upplýsingagjöf í tengslum við mat á hæfi framkvæmdastjóra og stjórnarmanna eftirlitsskyldra aðila - þjónustugátt

• Yfirlýsing í tengslum við mat á hæfi forstöðumanns innri endurskoðunardeildar móðurfélags sem er falin innri endurskoðun

• Yfirlýsing í tengslum við mat á hæfi utanaðkomandi sérfræðings sem er falin innri endurskoðun fjármálafyrirtækis

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra í lánastofnunum og verðbréfafyrirtækjum

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra í lífeyrissjóðum

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra í vátryggingafélögum

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi vátryggingamiðlara

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra í rekstrarfélögum verðbréfasjóða

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra sérhæfðra sjóða

• Starfsreglur ráðgjafanefndar um hæfi stjórnarmanna
• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi innheimtuaðila
• Umsókn um viðurkenningu sem tryggingastærðfræðingur

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra í greiðslustofnunum

• Viðtalsþættir vegna mats á hæfi stjórnarmanna og framkvæmdastjóra í rafeyrisfyrirtækjum

Samruni

• Gátlisti vegna samruna fjármálafyrirtækja

• Gátlisti vegna samruna og yfirfærslu vátryggingastofns

Sjálfsmat stjórna

• Sjálfsmat stjórnar - fjármálafyrirtæki
• ·Sjálfsmat stjórnar - lífeyrissjóðir
• ·Sjálfsmat stjórnar - vátryggingafélög

Starfsleyfi

Fjármálafyrirtæki

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um starfsleyfi fjármálafyrirtækis
• Spurningalisti vegna áhættustýringar
• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um viðbótarstarfsheimildir fjármálafyrirtækis

Rafeyrisfyrirtæki

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um starfsleyfi rafeyrisfyrirtækis

Greiðslustofnanir

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um starfsleyfi greiðslustofnunar

Rekstrarfélög sérhæfðra sjóða

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar rekstrarfélags verðbréfasjóða um starfsleyfi sem rekstraraðili sérhæfðra sjóða

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um starfsleyfi sem rekstaraðili sérhæfðra sjóða

Innheimtuaðilar

• Upplýsingagjöf í tengslum við umsókn um innheimtuleyfi

Skráningar 

Gjaldeyrisskiptastöðvar og þjónustuveitendur sýndarfjár og stafrænna veskja

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um skráningu gjaldeyrisskiptastöðva og þjónustuveitenda sýndarfjár og stafrænna veskja
• Upplýsingagjöf framkvæmdastjóra og stjórnarmanna skráningarskyldra aðila

Rekstraraðilar sérhæfðra sjóða

• Upplýsingagjöf vegna skráningar rekstraraðila sérhæfðra sjóða

Lánveitendur og lánamiðlarar

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um skráningu sem lánveitandi

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um skráningu sem lánamiðlari (einstaklingur)

• Upplýsingagjöf vegna umsóknar um skráningu sem lánamiðlari (lögaðili)

• Upplýsingagjöf í tengslum við mat á hæfi framkvæmdastjóra og stjórnarmanna lánveitanda og lánamiðlara og einstaklings sem starfar sem lánamiðlari

Upplýsingatækni

• Gátlisti vegna innleiðingar skýjalausna hjá eftirlitsskyldum aðilum

Vátryggingafélög

• Gátlisti vegna umsóknar vátryggingafélaga um heimild til endurgreiðslu eða innlausnar kjarnagjaldþolsliða 
• Tilkynning um ábyrgðaraðila lykilstarfssviðs - þjónustugátt

Verðbréfa- og fjárfestingarsjóðir

• Gátlisti fyrir reglur og útboðslýsingar vegna umsókna um staðfestingu á verðbréfa- og fjárfestingarsjóðum
• Tilkynning um brot á fjárfestingarheimildum - þjónustugátt

• Yfirlýsing í tengslum við reglur verðbréfa- eða fjárfestingarsjóðs

• Yfirlýsing í tengslum við lykilupplýsingar verðbréfa- eða fjárfestingarsjóðs

• Yfirlýsing í tengslum við útboðslýsingu verðbréfa- eða fjárfestingarsjóðs

Virkur eignarhlutur 

• Upplýsingagjöf við tilkynningu um virkan eignarhlut 

• Information Disclosure for Notification of a Qualifying Holding