Útgefið efni

Ákvarðanir og gagnsæi


Ákvarðanir og gagnsæi: 2007

Fyrirsagnalisti

27.12.2007 : Úttekt á viðskiptaháttum í verðbréfaviðskiptum hjá Glitni

Fjármálaeftirlitið framkvæmdi athugun á viðskiptaháttum í verðbréfaviðskiptum hjá Glitni banka hf. (Glitni) dagana 6. mars til 19. mars 2007. Athugunin var afmörkuð við eignastýringu, einkabankaþjónustu, miðlun og eigin fjárfestingar, kínamúra og regluvörslu. Fjármálaeftirlitinu er heimilt að birta niðurstöður slíkra athugana í samræmi við gagnsæisstefnu þess á grundvelli 108. gr. laga um verðbréfaviðskipti nr. 108/2007.

5.10.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 63. og 64. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 26. júní 2007 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins Vinnslustöðina hf. vegna brots á 63. og 64. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

27.8.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 63. og 64. gr. laga um verðbréfaviðskipti nr. 33/2003.

Þann 27. ágúst 2007 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins Glitni banka hf. („Glitnir”) vegna brots á 63. og 64. gr. þágildandi laga um verðbréfaviðskipti, nr. 33/2003 (vvl).

7.8.2007 : Tilkynningar til ríkislögreglustjóra um brot á 2. mgr. 28. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 22. mars 2006 ákvað stjórn Fjármálaeftirlitsins að greina ríkislögreglustjóra frá eftirfarandi brotum á flöggunarskyldu, sbr. þáverandi 2. mgr. 28. gr. laga um verðbréfaviðskipti, nr. 33/2003 (vvl.)

4.7.2007 : Niðurstaða úttektar á starfsemi NordVest Verðbréfa hf.

Framkvæmd var athugun á starfsháttum NordVest Verðbréfa hf. (NVV) með heimsókn og gagnaöflun dagana 14. febrúar til 7. mars 2007. Athugunin beindist að ýmsum þáttum í rekstri NVV s.s. innra eftirliti, aðskilnaði starfssviða (“Kínamúrar”) og regluvörslu. Í kjölfar athugunarinnar rituðu fulltrúar Fjármálaeftirlitsins skýrslu þar sem fram koma athugasemdir eftirlitsins og kröfur um úrbætur er skyldi vera lokið innan nánar tiltekinna fresta. Voru drög að skýrslunni afhent stjórnendum NVV til yfirlestrar og voru engar athugasemdir gerðar við skýrsluna.

2.7.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 62. og 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 27. júní 2006 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins fruminnherja í tilteknu félagi vegna brots á 62. gr. og 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

2.7.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 63. gr. og 64. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 29. ágúst 2006 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins Glitni banka hf. vegna brots á 63. og 64. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

2.7.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 21. desember 2006 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins Ólaf Ólafsson, stjórnarmann í Alfesca hf., vegna brots á 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

2.7.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 63. gr. og 64. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 21. desember 2006 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins Actavis Group hf, kr. 500.000,- vegna brots á 63. gr. og 64. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

2.7.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 62. gr. og 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 21. desember 2006 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins Tommy Persson, stjórnarmann í Kaupþing banka hf., vegna brots á 62. gr. og 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

2.7.2007 : Stjórnvaldssekt vegna brots á 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti.

Þann 23. febrúar 2007 sektaði stjórn Fjármálaeftirlitsins fruminnherja í tilteknu félagi vegna brots á 63. gr. laga nr. 33/2003 um verðbréfaviðskipti (vvl).

18.4.2007 : Úttekt hjá Akureyrarbæ vegna skráðra skuldabréfa

Þann 26. janúar sl. gerði Fjármálaeftirlitið úttekt á framkvæmd reglna um meðferð innherjaupplýsinga og viðskipti innherja hjá Akureyrarbæ árið 2006. Þess ber að geta að um mjög takmarkaða útgáfu skráðra skuldabréfa er að ræða og lítil sem engin hreyfing verið á eftirmarkaði með bréfin.




Language


Útlit síðu:

Þessi síða notar vefkökur.
Lesa meira

X
Þetta vefsvæði byggir á Eplica